Seminario Compliance Corporativo

Objetivo: Proporcionar a los participantes un conocimiento exhaustivo sobre las prácticas de cumplimiento en diversas áreas esenciales para las organizaciones.

Dirigido a: Directores y gerentes de empresas. Responsables de áreas de compliance y auditoría interna. Profesionales de recursos humanos y finanzas. Asesores legales y fiscales. Consultores y auditores externos. Administrativos y directores generales. Personas interesadas en la gestión del compliance corporativo

*** El último módulo será de manera presencial, en las instalaciones del IEFA (Sinaloa 115. Col. Roma, CDMX)

Temario:

a. Introducción al compliance contable.

b. Normas contables nacionales e internacionales.

c. El papel del auditor en el compliance contable.

d. Controles internos y auditoría contable.

e. Casos prácticos y análisis de situaciones comunes de incumplimiento.

Módulo II. Compliance Fiscal: fundamentos, declaraciones y prevención de riesgos

Fecha: 16 de octubre de 2026

Horario: 9:00 a 12:00 hrs.

a .Fundamentos del compliance fiscal.
b. Legislación fiscal vigente.
c. Declaraciones fiscales y su correcta elaboración.
d. Prevención de riesgos fiscales.
e. Casos de estudio y mejores prácticas en compliance fiscal.

Módulo III. Compliance Civil: Responsabilidades y resolución de conflictos

Ponente:Mtro. Fernando Pérez Galaviz

Fecha: 23 de octubre de 2026

Horario: 9:00 a 12:00 hrs.

a. Principios del derecho civil aplicados al compliance.
b. Contratos y obligaciones civiles.
c. Responsabilidad civil y mecanismos de cumplimiento.
d. Resolución de conflictos y cumplimiento de sentencias.
e. Estudio de casos y análisis de riesgos civiles.

Módulo IV: Compliance Mercantil: Sociedades, contratos y mejores prácticas

Ponente: Mtro. Fernando Pérez Galaviz

Fecha: 30 de octubre de 2026

Horario: 9:00 a 12:00 hrs.

a. Fundamentos del derecho mercantil y su relación con el compliance.
b. Obligaciones legales de las sociedades mercantiles.
c. Contratos mercantiles y su correcta gestión.
d. Prevención de riesgos en operaciones comerciales.
e. Estudio de casos y mejores prácticas en compliance mercantil.

Módulo V: Compliance Penal-Fiscal: Responsabilidad corporativa y prevención de delitos

Ponente: Lic. Javier Ramírez Jacintos

Fecha: 6 de noviembre de 2026

Horario: 9:00 a 12:00 hrs.

a. Introducción al compliance penal-fiscal.
b. Responsabilidad penal de las personas morales y físicas.
c. Delitos fiscales y sus implicaciones.
d. Investigación y prevención de delitos fiscales.

e. Casos prácticos y estrategias de defensa en materia penal-fiscal.

Módulo VI: Compliance Laboral: Normativa, derechos y obligaciones

Ponente: Mtro. Patricio Gleeson Ruíz

Fecha: 13 de noviembre de 2026

Horario: 9:00 a 12:00 hrs.

1. Introducción al compliance laboral.

2. Normativa laboral y su aplicación.

3. Derechos y obligaciones de empleadores y empleados.

4. Prevención de riesgos laborales y gestión de conflictos.

5. Casos prácticos y auditorías en el ámbito laboral.

Módulo VII.Compliance en Seguridad Social: Marco legal, gestión y análisis

*** Este módulo se impartirá de manera presencial, en las instalaciones del IEFA (Sinaloa 115. Col. Roma, CDMX)

Ponente: Dr. Alejandro Lemus López

Fecha: 20 de noviembre de 2026

Horario: 9:00 a 12:00 hrs.

a. Introducción al compliance en el ámbito del seguro social
1. Introducción
2. Compliance
3. Seguro Social

b. Marco legal
1. Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
2. Ley del Seguro Social
3. Reglamentos

c. Gestión de riesgos y controles en el seguro social
1. Introducción
2. Clasificación en el seguro de riesgos de trabajo
3. Determinación de la prima
4. Salario base de cotización
5. Sujetos de aseguramiento

d. Análisis de situaciones reales
1. Compliance officer
2. Carta invitación
3. Dictámen
4. Auditorías
5. Revisiones
6. Conclusiones